直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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