零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(z轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁hè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。<轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁/p>

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁