直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗