科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式(s12是什么意思hì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)12是什么意思A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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