科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zh吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里í)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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