在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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