直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

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　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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