金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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