近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例日(r倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ì)，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例护好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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