零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三耐克品牌和乔丹品牌是什么关系倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款耐克品牌和乔丹品牌是什么关系这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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