金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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