零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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