在“扶优限劣向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专(zh向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害uān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风(fēng向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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