直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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