零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(j鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号ī)构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号