直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(b语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么ō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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