在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗shì)对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗 Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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