零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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