金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法当年非典为什么神秘结束了活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新当年非典为什么神秘结束了(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)当年非典为什么神秘结束了其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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