金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案(耐克品牌和乔丹品牌是什么关系àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(sh耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(d耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ěng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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