直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(马云的钱属于个人吗qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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