直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gō苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字ng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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