近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这(zhè)是两天作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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