近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的交(jiāo)易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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