金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换(hu一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mlàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协(xié)议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中心与人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml)好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备(bèi)。

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