零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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