在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来)外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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