金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通参(cān)与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易(yì)及(jí)结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人(rén)民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互(h北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解(jiě)两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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