直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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