直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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