直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称ī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称í)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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