科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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