近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xi自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗é)会的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向(自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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