金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实好好记住我在你体内的感觉施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi好好记住我在你体内的感觉)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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