直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖