金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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