科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱"刚刚公告：重大违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(s10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱hì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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