直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示00后初中学历很丢人吗函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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