昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管学生党如何自W，如何自我安抚理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次学生党如何自W，如何自我安抚是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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