直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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