直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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