科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(ré繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？ng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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