直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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