直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(ch半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次ū)具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(f半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次ěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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