直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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