零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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