昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(y凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音ìng)件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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