零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次傅坦给予警一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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