科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(sgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译hù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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