近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信息，岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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